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强化市场培训 上交所提升普法实效

文章来源:中国证券报  更新时间: 2017-12-05 06:48

    上交所全面学习贯彻党的十八大、十九大精神,认真落实“七五”普法规划,结合自律管理职责和市场实际,创新工作方式,将市场培训作为法治宣传的重要抓手,通过现场培训、网络课堂、自媒体平台等多种形式,组织开展了系列培训活动,培训对象覆盖上市公司、投资者、会员单位等市场主体,取得了良好的法治宣传效果。

    一是通过培训引导上市公司规范运作。目前,上交所已经实现资格类(董秘资格、独董资格)、合规类(董秘后续、独董后续、财务总监后续等)、发展类(并购重组、债券融资工具等)等三大类培训项目的常态化运行。2017年共对外培训88场次,同比增加近52%,培训对象超过2.7万人,集中力量解决了董秘资格“堰塞湖”问题。同时,上交所扩大培训覆盖面,2017年共举办4次新上市公司董事长、总经理培训班。针对本年度近200家信息披露评价为C或D类的公司,开展了4期针对性的合规培训,政策宣讲与实务指导相结合,切实达到“以培训促合规”。

    二是通过培训提高投资者法律意识和风险识别能力。上交所紧紧围绕新业务、新规则和监管重点,立足于我国市场投资者人数众多、地域广泛等特点,通过海报、漫画、长图文、微电影、动画视频、网络课程等广大投资者尤其是中小投资者易于接受的形式,对投资者进行“培训”,提高其法律意识和风险识别能力,引导理性投资。例如,通过“上交所发布”“上交所投教”等微信公众号向投资者全面解读适当性规则等。减持新规发布后,上交所及时配合制作并发布投教文章《跟着小编看减持“新规”》,短时间内阅读量超过26万。今年,上交所还首次尝试通过真人场景融合特效动画方式,制作投资者教育视频《股民的名义》。此外,上交所面向各会员单位创办的“做理性的投资人”活动,已成为业内投教品牌。

    三是通过培训督促会员切实履行客户交易行为合规管理职责。2017年,上交所联合深交所举办4期会员客户证券交易行为合规管理培训,培训对象覆盖103家会员合规风控条线的业务骨干以及460家营业部负责人,共计800余人。今年,上交所还举办了全市场首次会员投教联络人培训,共93家证券公司投教联络人参加。培训通过“以案说法”的形式,向培训学员详细解读了虚假申报、拉抬打压等异常交易行为典型案例以及内幕交易、市场操纵等违法违规行为的特点、危害等,助力“以监管会员为中心”的交易行为监管模式落地。

    在加强培训的同时,上交所依托《证券法苑》与“上证法治论坛”两大平台,持续开展资本市场法治研究与宣传。自创刊至今,《证券法苑》已发行出版21卷,在国内证券法理论界与实务界引起了巨大反响。“上证法治论坛”由上交所2010年创办,联合北京大学、中国人民大学、华东政法大学共同举办,目前已举办五届。论坛通过邀请立法机关、监管机构、司法机关、学术界及市场相关人士共同参与,加强各方沟通,凝聚各方共识,探讨证券法制中的重大问题,协力推进资本市场法治建设。12月15日,上交所即将举办第六届“上证法治论坛”,围绕资本市场近年来的新情况、新挑战和法治建设新任务、新要求,深入研讨,为新时代资本市场法治建设献计献策。

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