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证监会周五新闻发布汇总

文章来源:中国资本证券网  更新时间: 2017-10-13 16:25

    证监会对4宗案件作出处罚2宗案件涉及山东墨龙

    10月13日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会近日对4宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规及内幕交易案,2宗内幕交易案,1宗信息披露违法违规案。

    其中,1宗信息披露违法违规案、1宗信息披露违法违规及内幕交易案均涉及山东墨龙,2宗内幕交易案分别涉及九有股份、国旅联合。

    证监会通报律所IPO业务检查结果:部分内控管理松散

    10月13日,证监会通报2017年度律师事务所从事IPO证券法律业务监督检查情况。

    证监会新闻发言人常德鹏表示,北京、上海、江苏等8家证监局共对21家律师事务所的47个IPO项目进行了专项检查,

    检查内容包括律师事务所、律师核查验证义务的履行情况,法律意见书等法律文书质量情况,律师事务所风险控制制度的制定及执行情况,律师事务所、律师的执业利益冲突防范情况,工作底稿制作、保存情况等。检查中发现部分律所存在内控管理松散、内部复核制度不健全等问题。

 

 

(左永刚)

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