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姜洋:近五年来对160人实施市场禁入 罚没款累计约132亿元

文章来源:证券日报·中国资本证券网  更新时间: 2017-09-15 17:12

    本报记者 朱宝琛

    中国证监会副主席姜洋9月15日在“第九届中国西部国际资本论坛”上表示,西部地区资本市场发展具备良好的基础,也面临难得的机遇。对此,他提出三点建议:着力提高上市公司质量、协同防控金融风险、共同营造区域金融发展良好环境。

    姜洋介绍,作为中国经济最具活力的一环和资源高效配置的重要平台,近五年来,我国多层次资本市场体系建设加快推进,基础制度不断夯实,依法全面从严监管持续加强,改革发展稳定呈现新气象,有力支持了实体经济发展和供给侧结构性改革。

    2015年股市异常波动后,中国证监会深刻汲取教训,巩固和运用在应对异常波动中形成的有效机制和手段,及时化解了债券市场个案违约风险和货币市场基金有关机构流动性风险。依托人民银行牵头的金融监管和稳定协调机制,防范金融风险跨市场、跨机构、跨境传染。股市在自我修复中逐步趋于稳定,波幅明显收窄,进入相对稳健的发展阶段。

    在稳定市场和防范风险的基础上,积极扩大直接融资,在股债两个市场上同向发力,切实发挥资本市场优化资源配置、降低杠杆率、促进创新创业等方面的积极作用。五年间,通过IPO和再融资累计融资超过8万亿元,通过交易所债券市场累计融资7万亿元。

    积极配合全国人大常委会修订《证券法》和制定《期货法》。简化并购重组行政审批并加强监管,调整完善再融资政策,出台规范减持新规,“忽悠式”、“跟风式”重组和过度融资、违规减持得到有效遏制。投资者适当性管理办法正式实施,投资者权益保护迈上新台阶。五年间,共制定或修订各类法律、法规、规范性文件300余件。

    支持交易所依法履行一线监管职能,初步建立了“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。坚持猛药去疴,重拳治乱,集中开展打击IPO欺诈发行、虚假信息披露、操纵市场等专项执法行动。近五年来,证监会作出行政处罚决定书774项,对160人实施市场禁入,罚没款累计约132亿元。

    沪港通、深港通顺利开通,总体运行平稳。支持境内企业境外融资,五年来股权融资达1317亿美元。落实“一带一路”国家战略,完成对巴基斯坦证券交易所、哈萨克斯坦阿斯塔纳国际交易所的入股,俄罗斯铝业成功发行首期熊猫债。今年6月,A股成功纳入明晟(MSCI)指数,体现了国际投资者对我国资本市场开放水平和监管水准的认可。

    与此同时,姜洋介绍,近年来,证监会认真贯彻落实中央决策部署,自觉将支持西部地区资本市场发展放在战略全局中去谋划和推动,在企业上市、新三板挂牌、人才支持等方面出台倾斜政策,资本市场与西部地区经济社会发展的联动性越来越强。

    一是西部地区上市公司业绩表现突出。截至今年8月底,西部12省(区、市)共有上市公司450家,总市值6.6万亿元。今年上半年,西部地区上市公司净利润同比增长54%,较上市公司整体水平高出36个百分点。

    二是西部地区资本市场服务脱贫攻坚成效显著。截至今年8月底,证监会已核准的西部贫困地区企业IPO数量占全部贫困地区核准数量的67%,新三板挂牌企业数量占全部贫困地区挂牌企业近40%。

    三是股权融资日趋活跃。今年前8个月,西部地区上市公司股权融资1800多亿元,并购重组金额1500多亿元,分别同比增长9%和34%。截至8月底,西部地区在新三板挂牌企业1100多家,在区域性股权市场挂牌企业4700多家,累计为企业融资2400多亿元。

    四是西部地区债券市场发展潜力可期。近年来,证监会大力推动四川、内蒙古、陕西等西部地区地方债进入交易所市场发行。积极支持西部地区绿色债券发展,已发行绿色债券16只,占交易所市场绿色债券总数的17%。

    姜洋表示,当前,我国宏观经济持续稳中向好,新旧动能转换的特征显著,金融运行总体稳健,全国金融工作会议明确了金融工作大政方针,为推进金融改革发展指明了方向。证监会将牢牢坚持服务实体经济的根本发展方向,牢牢坚持保护投资者合法权益的根本监管使命,在防控金融风险、维护市场稳健运行的同时,不断提升资本市场服务实体经济和社会发展的能力。西部地区资本市场发展具备良好的基础,也面临难得的机遇。

    对此,姜洋提出三条建议:一是着力提高上市公司质量。上市公司是资本市场的基石,是中国优秀企业的代表。将拟上市公司培育好,让已上市公司深耕当地、做优做强,对区域经济发展具有很强的辐射带动作用。建议地方政府积极培育优质上市资源,促进上市公司规范运作,强化信息披露,自觉履行社会责任,杜绝粉饰业绩和虚假重组,从源头上提升资本市场的投资价值。

    二是协同防控金融风险。防风险是金融业永恒的主题。当前,金融领域存在不少风险隐患,一些市场乱象亟待治理。我们将坚决贯彻中央关于金融监管体制改革的决定,大力支持地方政府依法履行金融监管职责。也希望地方政府落实好属地管理责任,我们将按照职责分工,在规范发展区域性股权市场,清理整顿各类交易场所、非法证券期货活动等方面支持和配合好地方政府的相关工作。

    三是共同营造区域金融发展良好环境。加强区域信用体系建设,配合监管部门,依法依规惩戒在信息披露、公开承诺、市场交易、业务经营等方面的失信行为。不断优化金融司法环境,为打击证券期货违法犯罪活动保驾护航。通过交流任职、相互挂职等方式,进一步加大中央金融监管部门与地方政府的干部交流力度,为区域金融发展提供智力支持。

(朱宝琛)

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