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两人内幕交易焦作万方股票被罚

文章来源:证券日报·中国资本证券网  更新时间: 2017-09-13 21:25

    本报记者 朱宝琛

    《证券日报》记者9月13日获悉,因为内幕交易“焦作万方”股票,韩健华和都小平分别被没收违法所得,并处以违法所得1倍和3倍的罚款。

    据介绍,焦作万方于2013年10月29日披露的“对以前年度未分配利润进行分配和利用资本公积金转增股本的预案”,属于《证券法》第七十五条第二款第(二)项所述的“公司分配股利或者增资的计划”,为内幕信息;内幕信息敏感期为2013年9月1日至10月29日。贾某焰、杨某平为内幕信息知情人。

    韩健华与贾某焰两人在业务上有联系,在内幕信息敏感期内,两人多次通讯联络并见面会谈。韩健华在2013年10月22日至2013年10月25日先后分六笔转入由其实际控制的张某鑫证券银行账户440万元。其实际控制的张某鑫证券账户在2013年10月24日开始买入“焦作万方”股票,至2013年10月25日累计买入“焦作万方”股票500000股,成交金额为4880977.90元。内幕信息公开后,韩健华卖出上述股票,共获利573316.13元。

    都小平为沁阳市碳素有限公司总经理,与焦作万方有多年合作经历。在内幕信息敏感期内,2013年10月21日,都小平先后与贾某焰、杨某平通讯联系,2013年10月22日深圳证券交易所开市前,都小平与贾某焰通话联系两次。2013年10月22日,都小平转入由其实际控制的孔某俊证券银行账户500万元。2013年10月22日,都小平利用孔某俊证券账户开始买入“焦作万方”股票,至2013年10月23日累计买入“焦作万方”股票503000股,成交金额为5047758元。内幕信息公开后,都小平卖出上述股票,共获利85973.43元。

    河南证监局决定:没收韩健华违法所得573316.13元,并处以573316.13元罚款;没收都小平违法所得85973.43元,并处以257920.29元罚款。

(朱宝琛)

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