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安徽证监局推动建立投资者保护长效机制

文章来源:证券日报  更新时间: 2017-09-13 00:21

    ■本报记者 朱宝琛

    安徽证监局推动建立投资者保护长效机制,通过一系列行之有效的工作措施,显著提升了辖区市场主体投诉处理首要责任意识,投资者保护工作初显成效。

    据介绍,安徽证监局制定了《安徽证监局投资者诉求处理工作规程》等3项工作制度,在规范诉求处理工作的基础上,按照功能化监管要求,整合监管资源,搭建“一站式”诉求处理平台,实现一个窗口对外;梳理风险点,做好风险排查工作,重点梳理违法违规风险,纳入日常监管关注范围,挖掘监管真空,确保监管不留死角。

    同时,安徽证监局组织证券期货经营机构深刻分析反思有关典型案例,对投行业务、资管业务、自营业务、信息系统以及表外业务开展风险排查和压力测试;摸清辖区风险底数,抓早抓小,下好先手棋,指导行业协会摸排金融混业经营中的跨市场风险,提出风险防控建议。

    结合诉求处理总体情况,按照风险性质和程度的不同,安徽证监局不断改进和完善市场监管方式,建立风险防范长效机制;加强投资者知情权保护,强化日常信息披露监管与违规行为核查联动机制;探索性地开展投资者关系管理现场检查,督促辖区上市公司做好对投资者收益权、知情权、表决权和求偿权的维护工作,统筹采取集中培训、个别约谈、监管通报等方式,借助上市公司董监高培训会、现场检查沟通会等督导公司修改完善公司章程,推动公司建立现金分红长效机制。同时,将投资者诉求处理情况纳入现场检查重点关注内容。

    通过加大对中介机构的现场检查力度,提升中介机构执业水平,督促经营机构当好市场的守门员,把好市场准入关。加强行业自律,强化时限约束。立足监管本位,严格落实立案调查和行政处罚工作职责。有效查处和打击辖区违法违规行为,净化市场环境,切实维护辖区资本市场健康平稳有序。以做好投资者诉求处理工作为契机,加强日常监管,建立长效机制,源头化解矛盾纠纷,不断提升监管水平。

    突出市场主体首要责任,投资者保护成效初显。经过多元化的宣传教育和培训宣导,辖区市场主体显著提升了诉求处理首要责任意识。积极主动加强投诉处理工作,力求将矛盾纠纷化解在源头,化解在当地。

    与此同时,安徽证监局开展投教基地建设,打造立足安徽、面向全国的一流投教基地,并积极申报国家级投教基地。2017年6月份完成了省内首批证券期货投资者教育基地评审命名工作。

    此外,今年安徽证监局和安徽省高级人民法院、中证中小投资者服务中心共同签署了《证券期货纠纷诉调对接工作合作备忘录》,确立了诉调对接工作的具体流程和协作机制;进一步推进了辖区证券期货纠纷多元化解机制建设,形成以安徽省证券期货纠纷调解中心为平台,投服中心专业调解为补充,充分发挥多元化解机制在处理证券期货纠纷中的各自优势,及时有效化解纠纷,维护投资者合法权益;联合深交所、港交所、中证中小投资者服务中心、安徽上市公司协会、安徽省证券期货业协会首次在安徽多地开展了“安徽地区投资者服务周”活动。

(朱宝琛 )

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