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新三板券商8月份督导类负面行为占六成 国开证券督导类负面行为最多

文章来源:证券日报·中国资本证券网  更新时间: 2017-09-12 07:42

    本报记者 左永刚

    9月11日,全国股转系统主办券商8月份执业质量评价结果,8月份全国股转系统共记录负面行为119条,涉及52家主办券商。其中,推荐挂牌类16条,占比13.45%;推荐后督导类73条,占比61.34%;交易管理类6条,占比5.04%;综合管理类24条,占比20.17%。挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。

    8月份共有100家主办券商参与评价,其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示96家主办券商评价结果。

    统计显示,20家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比20.83%(7月份为62.50%);51家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比53.12%(7月份为26.04%);21家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比21.88%(7月份为9.38%);4家主办券商评价点值在70以下,占比4.17%(7月份为2.08%)。评价点值排名前五的主办券商为方正证券、银河证券、安信证券(并列第二)、中泰证券、西南证券(并列第四)。

    负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商48家,合计占总记录数的78.99%(7月份为68.39%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商4家,合计占总记录数的21.01%(7月份为31.61%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(7月份为0%)。

    从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为申万宏源证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国融证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为世纪证券。

(左永刚)

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