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委外定制基金规模达1.21万亿元 “317新规”后 41只首募近1400亿元

文章来源:证券日报  更新时间: 2018-01-15 00:08

    ■本报见习记者 吴晓璐

    今年以来,监管层对委外定制基金要求越来越严格,其发行也一度进入冰冻期,据《证券日报》基金新闻部记者统计,自“317新规”之后,公募市场成立了41只委外定制基金,合计首募1399.43亿元,平均单只募集34.13亿元。截至2017年年底,这41只委外定制基金的合计规模已经达到1423.24亿元。

    加上已经成立,目前申请变更为发起式或定期开放式的41只委外定制基金,记者据Wind资讯数据统计,在“317新规”之前成立的基金中,在2017年二季度末的机构投资者比例超过99%,且在三季度末单一持有人比例也超过99%的基金有563只,这563只基金平均首募规模为12.14亿元。截至2017年年底,这563只基金合计规模为1.06万亿元。加上新规后成立的41只基金,目前公募市场上委外定制基金规模为1.21万亿元。

    67只委外定制基金申请变更

    30只排队待批

    2017年以来,委外定制基金监管“严”字当头,2017年3月份,证监会正式下发委外监管新规,单一机构客户持有基金份额比例达到或超过50%,管理人需采用封闭运作或定期开放的投资模式,并采取发起式基金形式,不得向个人投资者销售。

    随着新规落地,在新规之前成立的委外定制基金基金便纷纷申请变更为发起式,原来是发起式的基金,则是将运作方式变更为定期开放。《证券日报》基金新闻部记者查阅证监会公布的基金募集申请表统计,截至1月12日,有58只基金申请变更为发起式基金,有9只发起式基金申请变更为定期开放发起式基金,合计有67委外定制基金变更基金的运作方式或形式。

    记者统计发现,上述67只基金中,有37只基金的申请已经获批,仍有30只基金的变更申请排队待批。排队待批的30只基金中,有19只是已经成立的基金,11只尚未成立。而37只获批的基金中,有5只尚未成立,32只已经成立。所以,在这67只基金中,有41只委外定制基金已经成立。

    从投资类型看,这67只基金中,有49只为债券型基金,占比为73.13%,11只为灵活配置混合型基金,占比为16.42%,另外还有5只为混合型基金,2只为指数型基金。

    41只委外定制基金

    首募近1400亿元

    “317新规”之后,又成立了多少委外定制基金?

    《证券日报》基金新闻部记者据基金形式是定期开放发起式且不对个人投资者销售这两个条件进行筛选,自“317新规”之后至1月12日,有41只仅对机构开放的定期开放发起式基金成立(不同类别合并统计,下同),这些基金的首募规模为1399.43亿元,截至2017年年底,这41只委外定制基金合计规模为1423.24亿元。

    记者统计发现,这41只基金中,有27只是在2017年11月份之后成立的,占比为65.85%,所以在“317新规”之后到2017年10月底的8个多月里,仅成立了14只委外定制基金。从类型上来看,这41只基金中,有40只为债券基金,仅一只混合基金,为华泰保兴吉年福定期开放灵活配置发起式,截至2017年年底,这只基金规模为2.3亿元。从认购户数来看,35只基金的认购户数为2户,占比为85.37%,39只认购户数不超过5户,占比为95.12%。

    截至2017年年底,“317新规”之前成立的委外定制基金规模有多大?记者加上上述已经成立且申请变更的41只基金,在2017年二季度末机构投资者持有比例超过99%的且在2017年三季度末单一投资者比例超过99%的基金共有563只,截至2017年12月31日,这563只基金的规模为1.06万亿元。加上新规后成立的41只基金,目前公募市场上委外定制基金规模约为1.21万亿元。

(吴晓璐)

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