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基金业协会公布106家失联私募 如3个月不主动联系将注销

文章来源:中国基金报  更新时间: 2017-01-14 08:13

    今天,基金君从中国证券投资基金业协会官方网站获悉,协会公布了第十一批失联私募机构的名单,这份名单多达106家失联私募,光大金控(陕西)资产管理有限公司、深圳金赛银基金管理有限公司、平安信托有限责任公司等均已失联。

    同时,协会还表示,将优化失联私募机构自律机制,被列入失联名单的私募管理人,如果满3个月没有主动联系协会并提供有效证明材料,协会将注销其管理人登记。

    协会公布106家失联私募部分涉及兑付危机

    协会今日发布的这份第十一批失联私募机构名单,可谓十分强大,包含了106家失联私募。多位私募圈人士均对此拍手称快,协会公布了一批害群之马,对私募行业的发展十分有利,未来私募基金将沿着健康发展的轨道前进。

    协会表示,在自律核查工作涉及到光大金控(陕西)资产管理有限公司等106家公司(具体名单见下文)。协会通过上述公司在私募基金登记备案系统预留的固定电话、手机号码、电子邮件等均无法与公司取得联系,公司亦未在限定时间内回复相关情况说明。

    基金君仔细看了一遍这份名单,此次公布的失联私募,大多数注册地在深圳,同时不少机构因没有及时提交经审计的年度财务报告或没有更新产品信息而被列入异常机构,还有些机构高管没有取得从业资格,没有出具法律意见书,旗下没有备案产品等等。

    具体来说,部分失联私募出现兑付危机,侵害投资者利益。比如深圳金赛银基金管理公司前两年深陷兑付危机,该公司多只产品难以向投资者兑付,募集资金涉嫌被挪用,同时法定代表人王维奇在2015年9月失踪,千名员工离职。还有媒体报道,湖南博沣资产管理有限公司前几年有几亿的信托产品无法兑付,相关负责人跑路,投资者维权。

    同时,部分失联私募涉及知名金融机构。比如平安信托有限责任公司,在协会登记是证券投资基金,注册地在深圳,法定代表人叫张金顺,目前公司旗下被没有备案私募产品,法律意见书状态也为空。另一家光大金控(陕西)资产管理有限公司是注册在陕西的股权私募,法定代表人阮长斌,公司总经理和合规风控总监均是阮长斌一个人,目前公司因没有按要求进行产品更新累计2次及以上,被列入异常机构。

    还有一些失联私募原先开展过私募业务,并运营相关投资产品。比如深圳市豪世资本管理有限公司旗下备案的产品有5只,其中广州摇钱树1号证券投资基金,数据显示,截至到2016年3月11日,累计净值仅为0.08元。深圳市融尚圆资产管理有限公司旗下有1只备案产品,融尚圆融兴1号私募投资基金,数据显示,截至2016年2月29日,累计净值为0.6235元。

    另有失联私募曾经被证监会通报,比如证监会在2016年年初曾公布2015年私募基金检查执法情况,就涉及深圳市汇朋联银投资基金管理有限公司等27家私募机构,被采取行政监管措施。

    协会表示,这些失联私募本公告发出后5个工作日内来函对公司经营情况及风险情况予以书面说明,逾期则被认定为“失联机构”。被认定为“失联机构”的私募机构,协会将在官方网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示,同时在私募基金管理人公示信息中予以标示。新列入失联机构名单的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。

    失联私募满3月未主动联系将注销

    2015年9月,协会建立“失联(异常)”私募机构公示制度,对于通过电话、电子邮件、短信等形式无法取得联系的私募,向社会发布失联私募机构名单。从2015年11月公布首批12家失联私募机构到现在的时间里,协会已经公布了十一批失联私募名单,在社会上引起强烈的反响。

    经历一年多,截至2016年12月,协会已将河北九杉股权投资基金管理有限公司等69家机构列入失联机构名单,并在协会官网私募基金管理人分类公示栏目中予以列示。依据协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,上述69家机构中,有42家机构已被注销登记;有1家机构已自行注销管理人登记。

    现在,协会表示为进一步完善私募基金管理人诚信体系建设,落实差异化自律管理,增强私募基金管理人自律意识,逐步完善失联公示制度和优化失联私募机构自律机制。自失联机构公告发布之日起,列入失联机构名单的私募基金管理人,满三个月且仍未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。

    第十一批失联私募机构名单

    1深圳市中鑫国源投资基金管理有限公司

    2深圳市中金信达基金管理有限公司

    3深圳市永业达投资有限公司

    4深圳市同聚丰投资管理有限公司

    5深圳市世纪点金投资咨询管理有限公司

    6深圳市润和资产管理有限公司

    7深圳市睿辰阳资产管理有限公司

    8深圳市融之源股权投资基金合伙企业(有限合伙)

    9深圳市融尚圆资产管理有限公司

    10深圳市融博汇资产管理有限公司

    11深圳市前海中金国富基金管理有限公司

    12深圳市平石资产管理有限公司

    13深圳市麦星投资管理中心(有限合伙)

    14深圳市麦星投资管理有限公司

    15深圳市君帆股权投资基金管理有限公司

    16深圳市聚富汇安资产管理有限公司

    17深圳市汇朋联银投资基金管理有限公司

    18深圳市华鼎时代资产管理有限公司

    19深圳市豪世资本管理有限公司

    20深圳市国富源投资管理有限责任公司

    21深圳市富直资本管理有限公司

    22深圳市东方之舟投资管理有限公司

    23深圳市创通资产管理有限公司

    24深圳市博誉投资管理有限公司

    25深圳市百阖投资管理有限公司

    26深圳深博信投投资管理有限公司

    27深圳瑞府投资有限公司

    28深圳前海盈利石基金管理有限公司

    29深圳前海金色阳光资产管理有限公司

    30深圳前海金泓盛基金管理有限公司

    31深圳前海红莲基金管理有限公司

    32深圳前海国煜投资管理有限公司

    33深圳金善银股权投资基金管理有限公司

    34深圳金赛银基金管理有限公司

    35深圳汇智聚信投资管理有限公司

    36深圳恒信创业基金管理有限公司

    37深圳瀚海磐石资本管理有限公司

    38深圳富益和资产管理有限公司

    39深圳鼎金博拓基金管理有限公司

    40平安信托有限责任公司

    41雷霆资本(深圳)有限责任公司

    42广东锦纳百洲股权投资基金管理有限公司

    43深圳市奕金安投资管理有限公司

    44深圳市前海德润富江投资管理有限公司

    45深圳市汇怡通投资有限公司

    46深圳前骧资产管理有限公司

    47深圳国腾基金管理有限公司

    48中经北证基金管理(深圳)有限公司

    49智联(深圳)资产管理有限公司

    50元沣(深圳)资产管理有限公司

    51深圳正圆投资有限公司

    52深圳盈富量化投资管理有限公司

    53深圳荧兴源资产管理集团有限公司

    54深圳旭光股权投资基金管理有限公司

    55深圳信义利资产管理有限公司

    56深圳泰润秦股权基金管理有限公司

    57深圳市珞瑜投资管理有限公司

    58深圳市中恒通基金管理有限公司

    59深圳市小而美投资有限公司

    60深圳市湾区经济基金管理有限公司

    61深圳市水星基金管理有限公司

    62深圳市首投投资基金管理有限公司

    63深圳市前海圆梦基金管理有限公司

    64深圳市前海汇金创业投资有限公司

    65深圳市前海安康投资发展有限公司

    66深圳市牛牛奔资产管理有限公司

    67深圳市绿石创投基金有限公司

    68深圳市力鼎基金管理有限责任公司

    69深圳市朗溪资产管理有限公司

    70深圳市骏业基金管理有限公司

    71深圳市宏润恒丰资本管理有限公司

    72深圳市海子资产管理有限公司

    73深圳市富远利投资资产管理有限公司

    74深圳市富德凯嘉资产管理有限公司

    75深圳市福鹏资产管理有限公司

    76深圳市鼎熙资本管理有限公司

    77深圳市道林资产管理有限公司

    78深圳市邦旭股权投资基金管理有限公司

    79深圳市安银合创基金投资管理有限公司

    80深圳市安鹏股权投资基金管理有限公司

    81深圳石羊股权投资基金管理有限公司

    82深圳盛鑫基金管理有限公司

    83深圳盛世嘉福资本管理有限公司

    84深圳森南财富管理有限公司

    85深圳萨持明苑基金管理有限公司

    86深圳前海鑫星伊顿基金管理有限公司

    87深圳前海昶柏资产管理有限公司

    88深圳前海卓亿基金管理有限公司

    89深圳前海云木基金管理有限公司

    90深圳前海元同基金管理有限公司

    91深圳前海新丰富投资管理有限公司

    92深圳前海圣鸿华庭股权基金投资有限公司

    93深圳前海三略资产管理有限公司

    94深圳前海沁泉资本管理有限公司

    95深圳前海乾元资始资产管理有限公司

    96深圳前海乾极道投资基金管理有限公司

    97光大金控(陕西)资产管理有限公司

    98常德金诚投资管理中心(有限合伙)

    99湖南楷诺特投资管理有限公司

    100湖南以琳投资管理中心(有限合伙)

    101张家界旺金资产管理有限公司

    102长沙新领股权投资管理有限公司

    103湖南博沣资产管理有限公司

    104湖南方中投资管理有限公司

    105佳木斯金苏投资管理有限公司

    106黑龙江广信投资基金管理有限公司

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